零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人(ré谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别n)郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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