在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)的(de)黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cúarea可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数n)在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符(fú)合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职(zhíarea可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数)期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从(cóng)事私募基金(jīn)业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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