科创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会(huì)就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退市(shì)”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文