零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kān是正极还是负极，L是正极还是负极i)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决n是正极还是负极，L是正极还是负极心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式(shì)”n是正极还是负极，L是正极还是负极股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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