金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gò100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米u)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发(fā)行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(d100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米e)适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的(de)单位或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护(hù)风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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