零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗g>两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书(shū偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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