近期(qī)交易商协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银(yín)行启动(dòng)自律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班银行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已对中国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司债(zhài)务(wù)融(róng)资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行(xíng)承销非金融企业债(zhài)务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在(zài)近期持续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查(chá)发(fā)现，大连银行等多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易(yì)等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不(bù)严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工具发(fā)行(xíng)定价严重(zhòng)偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林(lín)银行(xíng)、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会进行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案调查(chá)，开展自(zì)律(lǜ)调查和(hé)自(zì)律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用(yòng)增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类型机(jī)构(gòu)和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班看，被通报(bào)的原因包括低价包(bāo)销多(duō)期债务融(róng)资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未按照发(fā)行(xíng)文件约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出(chū)，银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护(hù)银行(xíng)间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易(yì)能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市(shì)场各(gè)类主体归位尽责(zé)，维护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序(xù)责(zé)任，切实维(wéi)护好行(xíng)业的良(liáng)性竞争生态。

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