昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业(yè)信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安(ān)全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面覆(fù)盖各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理(lǐ)。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源(yuán)的信(xìn)息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)实施专(zhuān)区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统通信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)有关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的(de)，应当从人(rén)员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需求两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力可以保障(zhàng)客(kè)户(hù)软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合(hé)法(fǎ)定职(zhí)责(zé)，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及(jí)证券(quàn)期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法告义务的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对(duì)有关高(gāo)级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调(diào)查