在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的(de)黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进行评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xu黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗ě)杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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