直播(bō)短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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