近(jìn)期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银(yín)行启(qǐ)动自律调查(chá)，这是(shì)两天内第二(èr)家被要求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会(huì)（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承销(xiāo)发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地(dì)产企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗rong>交易商(shāng)协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会官网发(fā)布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行金(jīn)融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协(xié)会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效评估交(jiāo)易(yì)合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方(fāng)式参与(yǔ)债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日(rì)常监测工作中发现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期(qī)债务融(róng)资(zī)工具(jù)发行定(dìng)价严重偏(piān)离市(shì)场合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处(chù)四平(píng)市(shì)城市发展投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规(guī)收(shōu)取发(fā)行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商协会共(gòng)对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自(zì)律(lǜ)问询103次(cì)，作出(chū)各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他(tā)类(lèi)型机(jī)构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多(duō)期债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序；部分债务融(róng)资工具(jù)未按照发行文件约定(dìng)开(kāi)展余额(é)包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人(rén)的(de)正(zhèng)常投标(biāo)，违背了(le)公平(píng)公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率(lǜ)，对(duì)市(shì)场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务(wù)必(bì)牢(láo)固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示，做市商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机(jī)构，承担着提(tí)高市场流动性、促进(jìn)价(jià)格(gé)发现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市(shì)交易能(néng)力，加(jiā)强内部(bù)控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来(lái)说，也(yě)需(xū)要肩负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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