科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)21伊拉克是不是被灭国了64.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法伊拉克是不是被灭国了院收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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