金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系(xì)列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个人(rén)进行调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　<我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日strong>4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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