金(jīn)融(róng)界(jiè)5月5日(rì)消息(xī) 央行(xíng)、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作。北向(xiàng)互换通下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换(huàn)通(tōng)开展利率互(hù)换(huàn)交易在(zài)轧差(chà)后的名义本(běn)金(jīn)净(jìng)额每(měi)日不(bù)超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续(xù)可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生品(pǐn)市场的协同发展(zhǎn)，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人(rén)民银行）、香港证券(quàn1亿等于多少万)及(jí)期货事务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融管理局(jú)（以下(xià)简(jiǎn)称香港金(jīn)管局）发(fā)布联合(hé)公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司）开展香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港及其他(tā)国家和地区的境外(wài)投(tóu)资(zī)者可通过两地基础设施互联互通参与内(nèi)地(dì)银(yín)行(xíng)间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于(yú1亿等于多少万)“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关(guān)交易及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可(kě)交易品种为利(lì)率(lǜ)互换(huàn)产(chǎn)品，报价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内(nèi)投资者（即(jí)互换通报(bào)价商）需与外汇交易(yì)中心签(qiān)署报价商协议，并为上海清算(suàn)所利率互换集中(zhōng)清算业务(wù)的(de)清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境外投资者为符合人(rén)民(mín)银行要求并(bìng)完(wán)成内(nèi)地银行间债券(quàn)市场准入备案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限。拟申请开(kāi)通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的(de)境外(wài)投资者需同(tóng)时(shí)申请成为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银行认可(kě)的境(jìng)外电子交易(yì)平台(tái)互联提供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过(guò)“北向互换通”开展利(lì)率互(hù)换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的(de)名(míng)义本金(jīn)净额(é)每日不超(chāo)过(guò)人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外结算公司(sī)针对双方(f1亿等于多少万āng)清算所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞口建立“互换(huàn)通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对(duì)应的“互(hù)换通”资源(yuán)池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监(jiān)会(huì)和香港金管(guǎn)局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和(hé)具体安排达成共识(shí)，并签署了(le)《关于(yú)内(nèi)地-香港债券及衍生品市(shì)场(chǎng)相关事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作安排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织(zhī)市场各方(fāng)有(yǒu)序开展(zhǎn)“北(běi)向互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务(wù)规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资(zī)者教育和(hé)服(fú)务，切实(shí)维护投资者合法权益。投(tóu)资者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差(chà)异(yì)，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系(xì)外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外结算公司为参与做(zuò)准备。

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