直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了bìng)非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了)面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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