科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均(jūn)在(秋以为期句式特点，秋以为期句式判断zài)被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉秋以为期句式特点，秋以为期句式判断(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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