金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗néng)力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)可以积极参福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗与(yǔ)先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保障资(zī)本市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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