在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合(hé)私募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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