金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人(rén)作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提(tí)高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中(zhō塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家ng)证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提交证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人涉(sh塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家è)嫌(xián)违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉。

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