金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定(d勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？ìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的(de)收(shōu)益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

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