零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省n>　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的(de)能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的(de)报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致(zhì)。

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