金(jīn)融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互联互通合作。北向互换(huàn)通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投(tóu)资(zī)者通过(guò)北向互换通开展利率(lǜ)互换(huàn)交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本金净额(é)每(měi)日(rì)不(bù)超过人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全(quán)文(wén)如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融(róng)衍生品市(shì)场的协同发展，构(gòu)建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以(yǐh2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称)下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员会（以下(xià)简称(chēng)香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香港金管局(jú)）发(fā)布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结(jié)算(suàn)有限公司（以下简称场外结(jié)算公司）开(kāi)展香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其(qí)他国(guó)家(jiā)和地区的境(jìng)外投资者可通过两地(dì)基础设施互联(lián)互通参与(yǔ)内(nèi)地银行间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备(bèi)工(gōng)作进展顺利(lì)，“北向互(hù)换通”下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算安排(pái)

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初期可交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报(bào)价、交易(yì)及(jí)结(jié)算币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投(tóu)资者（即互换(huàn)通报(bào)价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心(xīn)签署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利(lì)率互换集中清算业务(wù)的清算会(huì)员或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者(zhě)为符合人(rén)民(mín)银行(xíng)要求并完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备(bèi)案的境外(wài)机构投资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限的境外投资(zī)者需(xū)同时申请成为场外结算公司的(de)清(qīng)算会员或该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心(xīn)与(yǔ)人民银(yín)行认可的境外电子交(jiāo)易平台(tái)互(hù)联h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称提供交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安(ān)排(pái)：上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司建立中(zhōng)央对手方(fāng)清(qīng)算机构互联(lián)互通，共同向境(jìng)内外(wài)投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度(dù)：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方清算所(suǒ)之间(jiān)的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互(hù)换通(tōng)”资源池。初(chū)期，上海清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通”资源池(chí)风险敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过(guò)人(réh2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称n)民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和(hé)香港金(jīn)管局已就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管合作原(yuán)则和具体安排达成共(gòng)识，并签(qiān)署了《关于(yú)内地-香港债券及衍生品市场相关事宜(yí)的(de)谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录健全(quán)了两地(dì)监(jiān)管(guǎn)机构在(zài)债券及衍(yǎn)生品市场方面的(de)监管合作安排和联(lián)络协商机(jī)制，共同维护(hù)“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应当依(yī)法(fǎ)履行“互换通(tōng)”下(xià)的各项职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应(yīng)当遵(zūn)守相关(guān)监管规定(dìng)及业务规(guī)则，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)，防范和控(kòng)制(zhì)风险，做好(hǎo)投(tóu)资者教育和(hé)服务(wù)，切(qiè)实维护投资者合法权益(yì)。投资者应当充(chōng)分(fēn)了解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)、业务(wù)规则和实践操作(zuò)的差异，评估和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好(hǎo)准备(bèi)工作，确(què)保“北向互(hù)换通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外(wài)汇交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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