科(kē)创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

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