零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券(q美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗uàn)责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变(biàn)或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗