金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金(英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当事(shì)人依(yī)法及(jí)时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构启动了(le)相关(guān)调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等情形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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