近期交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要(yào)求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于(yú)监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会(huì)已对(duì)中国(guó)建(jiàn)设银行股份有限公司债务融(róng)资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务(wù)融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头(tóu)部(bù)房地产企业(yè)债券融资(zī)需(xū)求，承销房(fáng)地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网(wǎng)发布信息(xī)，针对中国(guó)进出口银行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交易(yì)商协会(huì)通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行(xíng)为。其中，大(dà)连(lián)银行通(tōng)过(guò)做市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同的(de)现(xiàn)券交易，代(dài)持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行(xíng)和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式(shì)参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测(cè)工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期债务融资工具(jù)发(fā)行定价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水平(píng)，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金融机构。拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系

　　交(jiāo)易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案(àn)调(diào)查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处(chù)分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停(tíng)一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适(shì)当(dāng)人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被(bèi)通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销多期(qī)债务融资工(gōng)具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资(zī)工(gōng)具挤占(zhàn)了其他(tā)投资(zī)人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发(fā)行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场责任(rèn)意(yì)识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和(hé)自律规则要求，合(hé)规(guī)展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做(zuò)市(shì)商作为(wèi)银行间市场基石(shí)机构(gòu)，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的(de)重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易(yì)能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记(jì)者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市(shì)场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机(jī)构(gòu)作(zuò)为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业银(yín)行(xíng)特别是(shì)国有大行来说，也需(xū)要(yào)肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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