科创(chuàng)板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决(jué定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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