昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)安全(quán)平(píng)稳运辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升(shēng)行业信息(xī)基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提(tí)升(shēng)等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基(jī)础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全(quán)的(de)角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经营机构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜(guì)、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的(de)信息(xī)系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要(yào)求。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维(wéi)要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货业信息(xī)系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)的(de)，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么(guǎn)资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施(shī)）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构结(jié)合法定(dìng)职(zhí)责(zé)，对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和(hé)非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责(zé)，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的(de)，中(zhōng)国(guó)证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关(guān)高级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙(zhè)江省(shěng)台州市(shì)监委(wěi)监察(chá)调查。

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