科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取(qǔ)猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的(de)下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉(猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗