在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个别投(tóu)资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差: 24px;'>加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差)基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的(de)投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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