直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方武警能打过特警吗式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总武警能打过特警吗裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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