零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托(t碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量uō)因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量