直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zh四月的小说集，四月的小说好看吗èng)券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎ四月的小说集，四月的小说好看吗o)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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