直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写(rén)员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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