零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天文言文许行原文及翻译注释，文言文许行原文及翻译及注释证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对(duì)象合 规(guī)性的报告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。文言文许行原文及翻译注释，文言文许行原文及翻译及注释>

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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