在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担(dān)能力进行(xíng)评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱g>百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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