近期交易商(shāng)将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》协(xié)会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设银(yín)行启动(dòng)自(zì)律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求(qiú)自(zì)律(lǜ)调查的(de)大行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会已对多家金(jīn)融(róng)机构启动(dòng)自(zì)律调查，监管力度(dù)在持续(xù)加(jiā)大(dà)。

　　多(duō)家金(jīn)融机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分(fēn)规则》，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已对中国建设(shè)银(yín)行股份有限公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　根(gēn)据(jù)建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地(dì)产企业(yè)债(zhài)券融资(zī)需求，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商协(xié)会通过(guò)深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同(tóng)的(de)现券(quàn)交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严或流(liú)于形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参(cān)与债券代持(chí)交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相(将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》xiāng)关公告称(chēng)，交易(yì)商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站披露(lù)，近期在查处(chù)四(sì)平市城(chéng)市(shì)发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查(chá)的(de)还有(yǒu)光大(dà)证(zhèng)券、富(fù)国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占比超过五成，15家将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原(yuán)因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期(qī)债务融资工具，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序(xù)；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展余(yú)额(é)包销，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了(le)一定不良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)机(jī)构在从事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银(yín)行间市(shì)场基石(shí)机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市(shì)交易(yì)能力(lì)，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银(yín)行间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的(de)清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市(shì)场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别(bié)是国(guó)有大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应的(de)公序(xù)责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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