在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披gta5怎么切换角色露了一则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控(kògta5怎么切换角色ng)制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更(gèng)新(xīn)。

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