在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少lor: #ff0000; line-height: 24px;'>小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更新(xīn)。

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