零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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