零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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