直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍(réng)自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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