零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng360借条是正规的吗)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让(ràng)及360借条是正规的吗减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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