近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调(diào)查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自(zì)律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市场交易(yì)商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间(jiān)债券(quàn)市场自律处(chù)分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设(shè)银(yín)行股(gǔ)份有限公司债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度(dù)在近期(qī)持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等(děng)多家机构存在(zài)债券代持(chí)交易等违(wéi)规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通过做市(shì)业(yè)务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常(cháng)台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思监(jiān)测工(gōng)作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资工具发行(xíng)定(dìng)价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)网站披露(lù)，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思监管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案(àn)件(jiàn)立案(àn)调(diào)查，开展自律调查和(hé)自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出(chū)的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具未按照(zhào)发行(xíng)文件(jiàn)约定开展余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标(biāo)，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造(zào)成了(le)一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格(gé)遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自(zì)律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价(jià)格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构作为债(zhài)券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是(shì)国有(yǒu)大行来(lái)说(shuō)，也需(xū)要(yào)肩负起相应(yīng)的(de)公序责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生态。

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