零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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