零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

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　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)武警能打过特警吗伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保武警能打过特警吗荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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