金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技(张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额的(de)确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的(de)精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了相关(guān)调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛和维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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