在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发(fā)生在(zài)各自(zì)任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响投资板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示者合(hé)法权益的(de)重大信(xìn)息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规(板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示guī)定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示