金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本(běn)市(shì)场违法违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是(shì辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么)关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么yǒu)“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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