科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健(jiàn)吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下(xià)一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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